首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。（　　）

试卷相关题目

• 1保障基金由财政部集中管理、筹集使用。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4证券公司的工作人员不得进行期货交易。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6王某是否可以申请设立期货公司、为什么、（　　）

  A.可以，因为王某是完全民事行为能力人

  B.不可以，因为王某的注册资本没有达到法定的最低限额3000万

  C.不可以，因为王某在最近3年内有重大的违法违规记录

  D.可以，因为王某完全符合法律规定的条件

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• 7假如王某在最近三年中没有犯罪行为，且凑足了3000万的注册资本，则其要申请设立期货公司还需要（　　）条件。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.有合格的经营场所和业务设施

  C.有健全的风险管理和内部控制制度

  D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

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• 8甲、乙、丙投资者可分别得到（　　）万元的保障基金补偿。

  A.5；10；240

  B.5；8；270

  C.4；8；240

  D.5；10；242

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• 9如果现有的保障基金不足补偿，则（　　）。

  A.以现有的保障基金为限

  B.由后续缴纳的保障基金补偿

  C.如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿

  D.如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担

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• 10关于甲乙两个期货交易所的组织方式，下列选项中说法正确的是（　　）。

  A.甲和乙均为会员制期货交易所

  B.甲和乙均为公司制期货交易所

  C.甲为会员制期货交易所，乙为公司制期货交易所

  D.甲为公司制期货交易所，乙为会员制期货交易所

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