某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。根据规定，如果该证券公司欲申请介绍业务资格，应当满足以下（　　）条件。

试卷相关题目

• 1如果甲申请担任独立董事，则甲（　　）。

  A.必须取得学士以上学位

  B.必须有履行职责所必需的时问和精力

  C.不得在其他期货公司担任除独立董事以外职务

  D.必须具有硕士以上的学位

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• 2关于甲和乙的任职资格，下列说法正确的有（　　）。

  A.甲乙均具备申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件

  B.甲具备申请经理层人员的任职资格条件

  C.甲具有申请董事长和董事会主席的任职资格条件

  D.乙具备申请独立董事的任职资格条件

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• 3如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取（　　）措施。

  A.接管该期货公司

  B.申请期货公司破产

  C.注销其期货业务许可证

  D.延长停业期间

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• 4若期货公司欲申请停业，应当（　　）。

  A.妥善处理客户的保证金或者其他财产

  B.清退客户财产

  C.成立清算组

  D.转移客户财产

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• 5关于甲乙两个期货交易所的合并，下列选项中说法正确的是（　　）。

  A.期货交易所的合并，由中国证监会批准

  B.期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

  C.会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并

  D.合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所继承

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• 6孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（　　）应承担该损失。

  A.A期货公司

  B.B期货公司

  C.孙某

  D.孙某和B期货公司

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• 7王某在2007年6月取得期货从业资格考试合格证明，但一直没有在机构中执业，2009年7月王某欲申请从业资格，则下列说法正确的是（　　）。

  A.王某可以直接进入机构执业

  B.王某需要重新参加从业资格考试

  C.王某在申请从业资格前应该参加协会组织的后续职业培训

  D.王某丧失执业资格

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• 8李某是某期货公司的首席风险官，因为身体原因无法胜任，提出辞职。对此，李某的下列做法正确的是（　　）。

  A.提前30日向期货公司董事会提出申请

  B.提前30日向期货公司监事会提出申请

  C.向公司住所地中国证监会派出机构报告

  D.向中国期货业协会报告

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• 9某期货公司在2009年6月取得金融期货结算业务资格。据此，下列各项中正确的是（　　）。

  A.应当向期货交易所申请相应结算会员资格

  B.如果该公司在2009年底未取得期货交易所结算会员资格，则金融期货结算业务资格自动失效

  C.如果期货公司在6个月内未取得期货交易所结算会员资格，则应该申请金融期货结算业务资格失效

  D.该期货公司是否向期货交易所申请相应结算会员资格可以由其自由决定

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• 10某期货公司制定了风险监管报表，欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表，下列各项中说法正确的是（　　）。

  A.期货公司应当报送月度或者年度风险报表

  B.应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

  C.应于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

  D.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

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