李某是某期货公司的首席风险官，因为身体原因无法胜任，提出辞职。对此，李某的下列做法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1王某在2007年6月取得期货从业资格考试合格证明，但一直没有在机构中执业，2009年7月王某欲申请从业资格，则下列说法正确的是（　　）。

  A.王某可以直接进入机构执业

  B.王某需要重新参加从业资格考试

  C.王某在申请从业资格前应该参加协会组织的后续职业培训

  D.王某丧失执业资格

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• 2孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（　　）应承担该损失。

  A.A期货公司

  B.B期货公司

  C.孙某

  D.孙某和B期货公司

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• 3某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。根据规定，如果该证券公司欲申请介绍业务资格，应当满足以下（　　）条件。

  A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  C.具有满足业务需要的技术系统

  D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 4如果甲申请担任独立董事，则甲（　　）。

  A.必须取得学士以上学位

  B.必须有履行职责所必需的时问和精力

  C.不得在其他期货公司担任除独立董事以外职务

  D.必须具有硕士以上的学位

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• 5关于甲和乙的任职资格，下列说法正确的有（　　）。

  A.甲乙均具备申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件

  B.甲具备申请经理层人员的任职资格条件

  C.甲具有申请董事长和董事会主席的任职资格条件

  D.乙具备申请独立董事的任职资格条件

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• 6某期货公司在2009年6月取得金融期货结算业务资格。据此，下列各项中正确的是（　　）。

  A.应当向期货交易所申请相应结算会员资格

  B.如果该公司在2009年底未取得期货交易所结算会员资格，则金融期货结算业务资格自动失效

  C.如果期货公司在6个月内未取得期货交易所结算会员资格，则应该申请金融期货结算业务资格失效

  D.该期货公司是否向期货交易所申请相应结算会员资格可以由其自由决定

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• 7某期货公司制定了风险监管报表，欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表，下列各项中说法正确的是（　　）。

  A.期货公司应当报送月度或者年度风险报表

  B.应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

  C.应于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

  D.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

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• 8客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是（　　）。

  A.该证券公司可以接受委托下达交易指令，但不得提供金融担保

  B.该证券公司可以为客户提供金融担保，但不能代行下达交易指令

  C.该证券公司既可以为客户提供金融担保，也可以代行下达交易指令

  D.该证券公司既不能为客户提供金融担保，也不能代行下达交易指令

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• 9甲期货公司正处于改革期，其发展变动很大。当其发生（　　）事项时应当经国务院期货监督管理机构批准

  A.与另一期货公司合并

  B.变更公司形式

  C.变更公司注册资本

  D.为了优化组合，拟变更3%的股权

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• 10邸某拟进入期货市场进行期货交易，但是对期货交易的基本规则却不太熟悉，于是向期货交易所工作人员咨询，对于期货交易所工作人员提供的下列意见，不正确的有（　　）。

  A.期货交易所应该及时发布价格预测信息

  B.任何单位和个人在任何情况下均不得发布期货交易即时行情

  C.期货交易所向客户收取的保证金，属于会员所有

  D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易

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