期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（    ）。

试卷相关题目

• 1期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（    ）的合法权益。

  A.国家

  B.投资者

  C.期货公司

  D.期货交易所

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• 2根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（    ）元。

  A.1500万

  B.3000万

  C.4500万

  D.5000万

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• 3经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.6%

  D.10%

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• 4根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（    ）。

  A.分类

  B.流动性

  C.净资产总额

  D.可回收性

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• 5期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（    ）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

  A.大于

  B.小于

  C.等于

  D.小于等于

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• 6公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（    ）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

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• 7银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处__________年以下有期徒刑或者拘役，并处__________罚金。（    ）

  A.五；一万元以上十万元以下

  B.五；二万元以上二十万元以下

  C.三；二万元以上二十万元以下

  D.三；一万元以上十万元以下

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• 8客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（    ）。

  A.期货公司不承担责任

  B.期货公司应当承担次要赔偿责任

  C.期货公司应当承担主要赔偿责任

  D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十

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• 9因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（    ）抗辩。

  A.期货公司也有过错

  B.期货交易所已采取补救措施

  C.不可抗力

  D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚

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• 10以下（    ）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

  A.客户存在过错

  B.客户交易指令未指明有效期限

  C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

  D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

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