银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处__________年以下有期徒刑或者拘役，并处__________罚金。（    ）

试卷相关题目

• 1公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（    ）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

  开始考试点击查看答案
• 2期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（    ）。

  A.申诉

  B.反映

  C.上访

  D.申请复议

  开始考试点击查看答案
• 3期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（    ）的合法权益。

  A.国家

  B.投资者

  C.期货公司

  D.期货交易所

  开始考试点击查看答案
• 4根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（    ）元。

  A.1500万

  B.3000万

  C.4500万

  D.5000万

  开始考试点击查看答案
• 5经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.6%

  D.10%

  开始考试点击查看答案
• 6客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（    ）。

  A.期货公司不承担责任

  B.期货公司应当承担次要赔偿责任

  C.期货公司应当承担主要赔偿责任

  D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十

  开始考试点击查看答案
• 7因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（    ）抗辩。

  A.期货公司也有过错

  B.期货交易所已采取补救措施

  C.不可抗力

  D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚

  开始考试点击查看答案
• 8以下（    ）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

  A.客户存在过错

  B.客户交易指令未指明有效期限

  C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

  D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

  开始考试点击查看答案
• 9因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾（　　）的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.10年

  开始考试点击查看答案
• 10期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（    ）。

  A.缴纳国家税款

  B.发放工作人员的工资和福利

  C.扩大期货交易所得营业规模

  D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

  开始考试点击查看答案