下列（    ）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

试卷相关题目

• 1期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是（    ）。

  A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

  B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失

  C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的

  D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

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• 2下列说法正确的是（    ）。

  A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

  B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

  C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告

  D.期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名

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• 3期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（    ）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

  A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

  B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

  C.客户已经对该交易行为予以追认

  D.期货公司已尽谨慎勤勉义务

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• 4期货交易所的工作人员履行职务，遇到与其（    ）有利害关系的情形时，应当回避。

  A.本人

  B.亲属

  C.配偶

  D.子女

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• 5期货侵权纠纷可由下列（    ）管辖。

  A.侵权行为实施地人民法院

  B.原告住所地人民法院

  C.被告住所地人民法院

  D.侵权结果发生地人民法院

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• 6期货投资者保障资金的资金运用限于（    ）

  A.银行存款

  B.购买国债

  C.中央银行债券

  D.中央级金融机构发行的金融债券

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• 7保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（    ），经会计师事务所审计后，报中国证监会和财政部。

  A.筹集报告

  B.管理报告

  C.使用报告

  D.年度收支计划

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• 8（    ）应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

  A.中国期货业协会

  B.保障基金管理机构

  C.期货交易所

  D.期货公司

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• 9（    ）依法对首席风险官进行监督管理。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国在证监会派出机构

  D.期货交易所

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• 10董事会选聘首席风险官，应当将（    ）作为主要判断标准。

  A.是否熟悉期货法律法规

  B.是否诚信守法

  C.是否具备胜任能力

  D.是否符合规定的任职条件

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