（    ）依法对首席风险官进行监督管理。

试卷相关题目

• 1（    ）应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

  A.中国期货业协会

  B.保障基金管理机构

  C.期货交易所

  D.期货公司

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• 2保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（    ），经会计师事务所审计后，报中国证监会和财政部。

  A.筹集报告

  B.管理报告

  C.使用报告

  D.年度收支计划

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• 3期货投资者保障资金的资金运用限于（    ）

  A.银行存款

  B.购买国债

  C.中央银行债券

  D.中央级金融机构发行的金融债券

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• 4下列（    ）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

  A.以期货公司名义

  B.有期货公司的表面授权

  C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

  D.交易方在主观上是善意的且无过错

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• 5期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是（    ）。

  A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

  B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失

  C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的

  D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

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• 6董事会选聘首席风险官，应当将（    ）作为主要判断标准。

  A.是否熟悉期货法律法规

  B.是否诚信守法

  C.是否具备胜任能力

  D.是否符合规定的任职条件

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• 7期货公司章程应当明确规定首席风险官的（    ）、工作报告的程序和方式。

  A.任期

  B.职责范围

  C.权利义务

  D.符合规定的任职条件

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• 8期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（    ）

  A.对

  B.错

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