期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（    ）

试卷相关题目

• 1期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3期货公司章程应当明确规定首席风险官的（    ）、工作报告的程序和方式。

  A.任期

  B.职责范围

  C.权利义务

  D.符合规定的任职条件

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• 4董事会选聘首席风险官，应当将（    ）作为主要判断标准。

  A.是否熟悉期货法律法规

  B.是否诚信守法

  C.是否具备胜任能力

  D.是否符合规定的任职条件

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• 5（    ）依法对首席风险官进行监督管理。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国在证监会派出机构

  D.期货交易所

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• 6客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期问是3个月。（    ）

  A.对

  B.错

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