保障基金管理机构应当以（    ）的名义设立账户。

试卷相关题目

• 1下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是（    ）。

  A.公开

  B.合理

  C.有效

  D.公平

  开始考试点击查看答案
• 2某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（    ）。

  A.由期货公司自行承担

  B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

  C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

  D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

  开始考试点击查看答案
• 3在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（    ）确定。

  A.期货交易所规定的标准

  B.中国证监会规定的标准

  C.国务院规定的标准

  D.期货业协会规定的标准

  开始考试点击查看答案
• 4期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（    ）。

  A.由证监会对期货交易所进行处罚

  B.由期货交易所承担赔偿责任

  C.由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任

  D.由期货交易所和期货公司共同承担该损失

  开始考试点击查看答案
• 5甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（    ）。

  A.应当视为按市价交易

  B.可以视为按市价交易

  C.因指令不明，无法执行该指令

  D.可以拒绝执行

  开始考试点击查看答案
• 6保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（    ）缴纳形成。

  A.百分之十

  B.百分之十五

  C.百分之二十

  D.百分之二十五

  开始考试点击查看答案
• 7有下列（    ）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

  A.保障基金总额达到5亿元人民币

  B.保障基金总额达到10亿元人民币的

  C.交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

  D.交易所、期货公司经营管理不善

  开始考试点击查看答案
• 8期货公司的首席风险官向（    ）负责。

  A.期货公司董事会

  B.期货公司监事会

  C.中国证监会

  D.公司所在地的证监胡派出机构

  开始考试点击查看答案
• 9首席风险官提出辞职的，应当提前（    ）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  A.15日

  B.20日

  C.25日

  D.30日

  开始考试点击查看答案
• 10首席风险官连续（    ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。

  A.4

  B.5

  C.2

  D.3

  开始考试点击查看答案