有下列（    ）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

试卷相关题目

• 1保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（    ）缴纳形成。

  A.百分之十

  B.百分之十五

  C.百分之二十

  D.百分之二十五

  开始考试点击查看答案
• 2保障基金管理机构应当以（    ）的名义设立账户。

  A.保障基金管理机构

  B.保障基金

  C.客户

  D.会员

  开始考试点击查看答案
• 3下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是（    ）。

  A.公开

  B.合理

  C.有效

  D.公平

  开始考试点击查看答案
• 4某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（    ）。

  A.由期货公司自行承担

  B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

  C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

  D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

  开始考试点击查看答案
• 5在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（    ）确定。

  A.期货交易所规定的标准

  B.中国证监会规定的标准

  C.国务院规定的标准

  D.期货业协会规定的标准

  开始考试点击查看答案
• 6期货公司的首席风险官向（    ）负责。

  A.期货公司董事会

  B.期货公司监事会

  C.中国证监会

  D.公司所在地的证监胡派出机构

  开始考试点击查看答案
• 7首席风险官提出辞职的，应当提前（    ）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  A.15日

  B.20日

  C.25日

  D.30日

  开始考试点击查看答案
• 8首席风险官连续（    ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。

  A.4

  B.5

  C.2

  D.3

  开始考试点击查看答案
• 9首席风险官应当在每季度结束之日起（    ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  开始考试点击查看答案
• 10首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（    ）

  A.董事

  B.普通员工

  C.监事

  D.高级管理人员

  开始考试点击查看答案