申请设立期货公司，应当具备的条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1根据规定，下列主体中，（    ）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

  A.期货公司

  B.期货交易所

  C.非期货公司结算会员

  D.中国期货业协会

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• 2下列不得从事期货交易的单位和个人包括（    ）。

  A.国家机关和事业单位

  B.证券、期货市场禁止进入者

  C.未能提供开户证明材料的单位和个人

  D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

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• 3期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（    ）。

  A.保证金制度

  B.结算担保金制度

  C.当日无负债结算制度

  D.持仓限额和大户持仓报告制度

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• 4从事期货交易活动，应当遵循（    ）的原则。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.诚实信用

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• 5下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（    ）。

  A.甲为个体工商户

  B.乙为某家庭联产承包户

  C.丙为某上市公司

  D.丁为某国有公司

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• 6期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（    ）监管措施。

  A.撤销其部分期货业务许可

  B.责令停业整顿

  C.关闭其分支机构

  D.指定其他机构托管或者接管

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• 7《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（    ）。

  A.不得滥用权利

  B.不得占用期货公司的资产

  C.不得挪用客户保证金和其他资产

  D.不得损害期货公司、客户的合法权益

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• 8下列属于期货业协会履行职责的是（    ）。

  A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

  C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

  D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

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• 9期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（    ）。

  A.变更营业部营业场所申请书

  B.营业部的管理制度文本

  C.变更营业部营业场所的详细计划

  D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

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• 10客户开立账户，应当出具（    ）等证件。

  A.中国公民身份证明

  B.中国法人资格合法证件

  C.中国某大学的学生身份证明

  D.中国其他经济组织资格的合法证件

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