客户开立账户，应当出具（    ）等证件。

试卷相关题目

• 1期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（    ）。

  A.变更营业部营业场所申请书

  B.营业部的管理制度文本

  C.变更营业部营业场所的详细计划

  D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

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• 2下列属于期货业协会履行职责的是（    ）。

  A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

  C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

  D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

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• 3《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（    ）。

  A.不得滥用权利

  B.不得占用期货公司的资产

  C.不得挪用客户保证金和其他资产

  D.不得损害期货公司、客户的合法权益

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• 4期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（    ）监管措施。

  A.撤销其部分期货业务许可

  B.责令停业整顿

  C.关闭其分支机构

  D.指定其他机构托管或者接管

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• 5申请设立期货公司，应当具备的条件有（    ）。

  A.注册资本最低限额为人民币3000万元

  B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

  C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

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• 6董事会秘书行使下列（    ）职责。

  A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

  B.文件保管

  C.期货交易所股东资料的管理

  D.组织协调专门委员会的工作

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• 7期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（    ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

  A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

  B.股东未按照出资比例行使表决权

  C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

  D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

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• 8制定《期货从业人员管理办法》的目的是（    ）。

  A.加强期货从业人员的资格管理

  B.规范期货从业人员的执业行为

  C.维护社会期货管理秩序

  D.推动社会主义市场经济的稳定发展

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• 9具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（    ）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

  A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

  B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

  C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

  D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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• 10下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（    ）。

  A.期货公司

  B.期货交易所的非期货公司结算会员

  C.期货投资咨询机构

  D.为期货公司提供中问介绍业务的机构

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