《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（    ）的基本要求和规定。

试卷相关题目

• 1期货公司可以采取以下（    ）形式报送风险监管报表。

  A.月度风险监管报表

  B.年度风险监管报表

  C.按周报送风险监管报表

  D.按日报送风险监管报表

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• 2期货公司对风险进行调整时应当以（    ）为依据。

  A.分类

  B.流动性

  C.帐龄

  D.可回收性

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• 3会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（    ）负责。

  A.合法性

  B.真实性

  C.完整性

  D.准确性

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• 4为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（    ）。

  A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

  B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

  C.建立动态的风险监控

  D.建立动态的资本补足机制

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• 5证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（    ）。

  A.客户投诉的接待处理方式

  B.违约责任

  C.介绍业务的范围

  D.执行期货保证金安全存管制度的措施

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• 6期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（    ）。

  A.保守国家秘密

  B.保守所在期货经营机构秘密

  C.保守投资者的商业秘密

  D.保守投资者的个人隐私

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• 7期货公司的从业人员不得有下列（    ）行为。

  A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

  B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

  C.挪用客户的期货保证金和其他资产

  D.收付、存取或者划转期货保证金

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• 8伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（    ）。

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

  D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

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• 9期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（    ）。

  A.对单位判处罚金

  B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

  C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

  D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

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• 10（    ）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

  A.期货交易所

  B.期货经纪公司

  C.证券交易所

  D.保险公司

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