会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（    ）负责。

试卷相关题目

• 1为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（    ）。

  A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

  B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

  C.建立动态的风险监控

  D.建立动态的资本补足机制

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• 2证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（    ）。

  A.客户投诉的接待处理方式

  B.违约责任

  C.介绍业务的范围

  D.执行期货保证金安全存管制度的措施

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• 3某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（    ）。

  A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

  B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

  C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

  D.甲隐瞒了期货交易的风险

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• 4中国证监会对证券公司的检查方式包括（    ）。

  A.现场检查

  B.非现场检查

  C.书面审查

  D.谈话

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• 5证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（    ）监管措施。

  A.责令限期整改

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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• 6期货公司对风险进行调整时应当以（    ）为依据。

  A.分类

  B.流动性

  C.帐龄

  D.可回收性

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• 7期货公司可以采取以下（    ）形式报送风险监管报表。

  A.月度风险监管报表

  B.年度风险监管报表

  C.按周报送风险监管报表

  D.按日报送风险监管报表

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• 8《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（    ）的基本要求和规定。

  A.职业品德

  B.执业纪律

  C.职业责任

  D.专业胜任能力

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• 9期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（    ）。

  A.保守国家秘密

  B.保守所在期货经营机构秘密

  C.保守投资者的商业秘密

  D.保守投资者的个人隐私

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• 10期货公司的从业人员不得有下列（    ）行为。

  A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

  B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

  C.挪用客户的期货保证金和其他资产

  D.收付、存取或者划转期货保证金

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