期货从业人员在执业过程中应当（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（    ）

  A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.全资拥有或者控股一家期货公司

  C.具有满足业务需要的技术系统

  D.配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

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• 2证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（    ）

  A.介绍业务的范围

  B.介绍业务对接规则

  C.违约责任

  D.客户投诉的接待处理方式

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• 3从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（    ）

  A.人民币9000万元

  B.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

  C.人民币3000万元

  D.其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

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• 4全面结算会员期货公司应当平等对待（    ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

  A.本公司客户

  B.非结算会员期货公司

  C.非结算会员期货公司客户

  D.特别结算会员期货公司

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• 5期货公司被期货交易所（    ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

  A.接纳为会员

  B.暂停会员资格

  C.终止会员资格

  D.要求追加保证金

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• 6期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（    ）的，予以公开谴责。

  A.情节严重

  B.情节较轻

  C.并造成严重后果

  D.未造成严重后果

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• 7全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（    ）

  A.非结算会员名单及其变化情况;

  B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;

  C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;

  D.中国证监会规定的其他事项。

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• 8全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（    ）报告。

  A.中国证监会派出机构

  B.期货交易所

  C.期货保证金安全存管监控机构

  D.期货证券业协会派出机构

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• 9全面结算会员期货公司应当按照（    ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.期货交易所

  D.中国期货业协会

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• 10下列说法正确的有：

  A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正;

  B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国期货业协会应当要求期货公司限期报送或者补充更正;

  C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正;

  D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。

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