下列说法正确的有：

试卷相关题目

• 1全面结算会员期货公司应当按照（    ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.期货交易所

  D.中国期货业协会

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• 2全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（    ）报告。

  A.中国证监会派出机构

  B.期货交易所

  C.期货保证金安全存管监控机构

  D.期货证券业协会派出机构

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• 3全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（    ）

  A.非结算会员名单及其变化情况;

  B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;

  C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;

  D.中国证监会规定的其他事项。

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• 4期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（    ）的，予以公开谴责。

  A.情节严重

  B.情节较轻

  C.并造成严重后果

  D.未造成严重后果

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• 5期货从业人员在执业过程中应当（    ）。

  A.诚实守信

  B.勤勉尽责

  C.坚持公开、公平、公正原则

  D.对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

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• 6下列用语的含义正确的有：（    ）

  A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

  B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

  C.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益

  D.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

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• 7关于预计负债说法正确的有：（    ）

  A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;

  B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;

  C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;

  D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

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• 8全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（    ）的相关信息。

  A.非结算会员

  B.非结算会员客户

  C.全面结算会员

  D.全面结算会员客户

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• 9关于期货公司风险监管报表正确的做法有：

  A.期货公司应当保留书面风险监管报表;

  B.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;

  C.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;

  D.报表的保存期限应当不少于5年。

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• 10期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（    ）

  A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;

  B.期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;

  C.期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;

  D.期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

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