期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

题目内容

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

2024-07-08

A.5

B.10

C.20

D.30

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1期货公司首席风险官应当在每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.1月20日
B.2月20日
C.5月1日
D.6月1日
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2期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.连续两次
B.两次
C.连续五次
D.五次
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3期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。
A.1
B.3
C.5
D.6
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4期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在（）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
A.3
B.4
C.5
D.10
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5（）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.国务院期货监督管理机构
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