期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

试卷预览

• 1期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（    ）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

  开始考试练习点击查看答案
• 2期货公司首席风险官应当在每年（    ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

  A.1月20日

  B.2月20日

  C.5月1日

  D.6月1日

  开始考试练习点击查看答案
• 3期货公司首席风险官（    ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  A.连续两次

  B.两次

  C.连续五次

  D.五次

  开始考试练习点击查看答案
• 4期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近（    ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.6

  开始考试练习点击查看答案
• 5期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在（    ）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.10

  开始考试练习点击查看答案
• 6（    ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国银监会

  D.国务院期货监督管理机构

  开始考试练习点击查看答案
• 7非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（    ）的规定办理。

  A.期货公司

  B.中国人民银行

  C.中国证监会

  D.期货交易所

  开始考试练习点击查看答案
• 8持有或者控制期货公司（    ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.20%

  开始考试练习点击查看答案
• 9因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（    ）年；不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  开始考试练习点击查看答案
• 10期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（    ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  开始考试练习点击查看答案