因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（    ）年；不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

试卷相关题目

• 1持有或者控制期货公司（    ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.20%

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• 2非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（    ）的规定办理。

  A.期货公司

  B.中国人民银行

  C.中国证监会

  D.期货交易所

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• 3（    ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国银监会

  D.国务院期货监督管理机构

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• 4期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在（    ）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.10

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• 5期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近（    ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.6

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• 6期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（    ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 7取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续（    ）年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

  A.3

  B.5

  C.8

  D.10

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• 8推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（    ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 9证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其‘ll，净资本不低于净资产的（    ）。

  A.10%

  B.50%

  C.70%

  D.150%

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• 10证券公司执行介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在（    ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.7

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