客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（    ）有效。

试卷相关题目

• 1当事人既以违约又以侵权起诉的，以（    ）请求确定管辖。

  A.违约诉讼

  B.侵权诉讼

  C.当事人起诉状中在先的诉讼

  D.高院认可的诉讼

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• 2《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（    ）罚金。”

  A.二十万元以上

  B.五万元以上三十万元以下

  C.五万元以上五十万元以下

  D.二十万元以上五十万元以下

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• 3当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（    ）的原则。

  A.国家利益优先

  B.数量优先

  C.时间优先

  D.客户合法利益优先

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• 4（    ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国银监会

  D.国务院期货监督管理机构

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• 5通过期货从业资格考试的，取得（    ）颁发的从业资格考试合格证明。

  A.国务院

  B.期货公司

  C.中国证监会

  D.中国期货业协会

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• 6客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（    ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

  A.该日所有持仓和交易结算结果

  B.所有盈利及亏损

  C.该日之前所有持仓和交易结算结果

  D.该日及该日之前所有持仓和交易结算结果

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• 7期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（    ）承担相应的赔偿责任。

  A.居间人

  B.客户

  C.期货公司

  D.期货交易所

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• 8期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（    ）。

  A.不可以列席旁听

  B.可以列席旁听

  C.可作为第三人参加诉讼

  D.无权作为第三人参加诉讼

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• 9申请设立期货公司，股东应当具有（    ）资格。

  A.企业法人

  B.事业法人

  C.公司法人

  D.中国法人

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• 10期货公司应当聘请（    ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  A.会计师事务所

  B.律师事务所

  C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

  D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

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