（    ）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

试卷相关题目

• 1期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当（    ）。

  A.处以罚款

  B.接受警告

  C.禁止从事期货行业

  D.退还不正当利益

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• 2聘用期货从业人员的期货经营机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉其从业人员违法违规被调查处理事项之日起，应当在（    ）个工作日内向协会报告。

  A.3

  B.10

  C.5

  D.20

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• 3期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（    ）。

  A.专业胜任能力

  B.风险控制能力

  C.风险分析能力

  D.投资组合能力

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• 4期货公司应当持续符合净资本与净资产的比例不得低于（    ）的标准。

  A.10%

  B.40%

  C.60%

  D.80%.

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• 5证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（    ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  A.每月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年

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• 6《中华人民共和国刑法修正案》自（    ）起实施。

  A.1999年10月1日

  B.1999年l2月25日

  C.2006年6月29日

  D.2006年6月11日

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• 7期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（    ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  A.风险偏好

  B.财务状况

  C.投资经验

  D.投资目标

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• 8期货从业人员应当严格自律、洁身自好，应当（    ）。

  A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  B.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽略投资者信誉，更不能以个人利益出发与投资者恶意串通

  C.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报

  D.发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向中国证监会报告，并注意防范投资者的信用风险

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• 9期货从业人员有下列（    ）情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

  A.拒绝协会调查或检查的

  B.获取不正当利益的

  C.向投资者隐瞒重要事项的

  D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

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• 10经济因素影响利率期货价格波动，经济因素包括(　　)。

  A.经济周期

  B.通货膨胀率

  C.经济状况

  D.汇率政策

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