期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总-最需题库

试卷相关题目

1期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.5
B.10
C.20
D.30
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2自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（　　）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.1
B.2
C.3
D.5
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3申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务（　　）年以上经验，或者法律、会计业务（　　）年以上经验。
A.3；3
B.3；5
C.4；5
D.5；5
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4全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（　　）标准。
A.保证金
B.平仓
C.持仓限额
D.佣金
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5全面结算会员期货公司应当在（　　）开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
A.中国银行
B.期货交易所
C.第三方存管银行
D.期货保证金存管银行
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6期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之Et起（　　）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
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7证券公司申请介绍业务资格，应当符合全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（　　）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A.2
B.3
C.4
D.6
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8证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料中应包括：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）个月月末的风险监管报表。
A.1
B.2
C.3
D.4
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9期货公司除了下列（　　）行为，都要受到处罚。
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.收付、存取或者划转期货保证金
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
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10期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　　）。
A.净资产减值准备
B.资产减值准备
C.期货风险准备金
D.期货保证金
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