期货公司除了下列（　　）行为，都要受到处罚。

试卷相关题目

• 1证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料中应包括：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）个月月末的风险监管报表。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 2证券公司申请介绍业务资格，应当符合全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（　　）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.6

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• 3期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之Et起（　　）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 4期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官和取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，应当至少（　　）参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

  A.每两年

  B.每年

  C.每半年

  D.每季度

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• 5期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 6期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　　）。

  A.净资产减值准备

  B.资产减值准备

  C.期货风险准备金

  D.期货保证金

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• 7期货公司应当持续符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币（　　）的标准。

  A.100万元

  B.200万元

  C.300万元

  D.1000万元

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• 8从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　　）。

  A.4500万元

  B.9000万元

  C.1亿元

  D.5亿元

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• 9不需要在风险监管报表上签字确认的是（　　）。

  A.期货公司法定代表人

  B.经营管理主要负责人

  C.结算负责人

  D.研发负责人

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• 10期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（　　）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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