期货公司应当按照（　　）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

试卷相关题目

• 1期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（　　）业务分开。

  A.财务和市场

  B.管理和市场

  C.前、中、后台

  D.前、后台

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• 2期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（　　）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 3期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请13前（　　）个月月末的风险监管报表。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

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• 4期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（　　）年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 5申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（　　）。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 6期货公司应当在（　　）交易闭市后为客户提供交易结算报告。

  A.每13

  B.每周

  C.每季度

  D.每年度

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• 7客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（　　）。

  A.口头异议

  B.书面异议

  C.电话咨询

  D.撤销合同

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• 8从事期货交易活动，应当遵循（　　）的原则。

  A.公平、公开、公正

  B.公开、公平、信息共享

  C.公平、公正、诚实信用

  D.公开、公平、公正和诚实信用

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• 9我国期货交易所会员应当是（　　）或者其他经济组织。

  A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

  B.在中华人民共和国境内及香港、澳门登记注册的企业法人

  C.在世界范围内登记注册的企业法人

  D.在中华人民共和国境内登记注册的国有企业法人

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• 10期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（　　）承担。

  A.客户

  B.期货交易所

  C.期货公司

  D.客户和期货交易所共同

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