期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请13前（　　）个月月末的风险监管报表。

试卷相关题目

• 1期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（　　）年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 2申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（　　）。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 3因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的（　　）。

  A.客户自行承担相关损失

  B.期货交易所无须承担赔偿责任

  C.期货交易所应当承担赔偿责任，无权抗辩

  D.期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

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• 4期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  A.会计师事务所

  B.律师事务所

  C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

  D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

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• 5客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（　　）交易。

  A.按前日收盘价

  B.按市价

  C.等待进一步指示

  D.无效

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• 6期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（　　）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 7期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（　　）业务分开。

  A.财务和市场

  B.管理和市场

  C.前、中、后台

  D.前、后台

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• 8期货公司应当按照（　　）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

  A.审慎经营

  B.风险最小化

  C.风险适中

  D.利润最大化

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• 9期货公司应当在（　　）交易闭市后为客户提供交易结算报告。

  A.每13

  B.每周

  C.每季度

  D.每年度

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• 10客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（　　）。

  A.口头异议

  B.书面异议

  C.电话咨询

  D.撤销合同

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