未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（　　）

试卷相关题目

• 1《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以对外担保。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8王某作为持有期货公司5%以上股权的股东，应当符合（　　）条件。

  A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

  B.持续经营3个以上完整的会计年度

  C.净资产不低于实收资本的70%

  D.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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• 9根据规定，这次股权变更应当报（　　）批准。

  A.期货交易所

  B.期货业协会

  C.中国证监会

  D.国务院

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• 10在该案例中，王某违反了下列（　　）规定。

  A.向客户提供虚假成交回报

  B.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金

  C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

  D.在经纪业务中与客户约定分享利益

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