在该案例中，王某违反了下列（　　）规定。

试卷相关题目

• 1根据规定，这次股权变更应当报（　　）批准。

  A.期货交易所

  B.期货业协会

  C.中国证监会

  D.国务院

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• 2王某作为持有期货公司5%以上股权的股东，应当符合（　　）条件。

  A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

  B.持续经营3个以上完整的会计年度

  C.净资产不低于实收资本的70%

  D.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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• 3中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6在该案例中，李某违反了下列（　　）规定。

  A.违规划转客户保证金

  B.挪用客户保证金

  C.违反规定收取客户保证金

  D.以上都不是

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• 7S贸易公司是期货交易所的会员，2008年8月11日卖出锌期货合约100手，当天锌期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的锌期货合约强行平仓10手，造成该公司200万元的损失。那么损失由（　　）承担。

  A.S公司

  B.期货交易所

  C.期货公司

  D.期货交易所和S公司

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• 8某客户在期货公司开户从事期货交易，买人大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（　　）。

  A.经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

  B.由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

  C.由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

  D.经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

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• 9上海某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的1亿元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（　　）。

  A.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

  B.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

  C.．冻结保证金账户中属于期货公司的’自由资金

  D.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封

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• 10某期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都实施了宽松的政策。张姓客户的保证金不足，该期货公司履行了通知义务，但张某称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。之后行情一直不利于张某，造成巨大损失。张某声称该期货公司未履行通知义务，要求该期货公司承担损失。下列关于责任的说法，正确的是（　　）。

  A.该期货公司如果未与张某书面协商一致，该期货公司应当承担全部责任

  B.该期货公司如果未与张某书面协商一致，损失应该由二者共同承担

  C.该期货公司如果与张某书面协商一致，损失由客户承担，穿仓的损失由该期货公司承担

  D.该期货公司如果未与张某书面协商一致，该期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿金额不超过损失的80%

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