股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（　　），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

试卷相关题目

• 1期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（　　）备案。

  A.证监会

  B.期货协会

  C.期货交易所

  D.期货公司董事会

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• 2（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

  A.中国金融期货交易所

  B.中国期货保证金监控中心公司

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会及其派出机构

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• 3期货公司会员只能为净资产不低于人民币（　　）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

  A.100万元

  B.1000万元

  C.5000万元

  D.1亿元

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• 4自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（　　）个交易日、（　　）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

  A.5；10

  B.10；10

  C.10；20

  D.20；20

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• 5自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（　　）笔以上的商品期货交易成交记录。

  A.3

  B.10

  C.20

  D.30

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• 6一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）万元。

  A.50

  B.500

  C.5000

  D.50000

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• 7（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  A.中国期货业协会

  B.中国金融期货交易所

  C.中国期货保证金监控中心公司

  D.中国证监会及其派出机构

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• 8（　　）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  A.中国期货业协会

  B.中国金融期货交易所

  C.中国证监会及其派出机构

  D.中国期货保证金监控中心公司

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• 9关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（　　）。

  A.应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险

  B.应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

  C.应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

  D.期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外

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• 10投资者应当遵守（　　）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

  A.有限责任

  B.买卖自负

  C.依照契约分配

  D.与期货公司盈亏共担

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