期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年5月期货《法律法规》临考押题试卷

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• 1根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（　　）为核心的客户管理和服务制.

  A.风险控制

  B.风险防范

  C.了解客户和分类管理

  D.收益性、安全性和流动性

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• 2自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）万元。

  A.30

  B.50

  C.75

  D.100

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• 3自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（　　）笔以上的商品期货交易成交记录。

  A.3

  B.10

  C.20

  D.30

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• 4自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（　　）个交易日、（　　）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

  A.5；10

  B.10；10

  C.10；20

  D.20；20

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• 5期货公司会员只能为净资产不低于人民币（　　）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

  A.100万元

  B.1000万元

  C.5000万元

  D.1亿元

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• 6（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

  A.中国金融期货交易所

  B.中国期货保证金监控中心公司

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会及其派出机构

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• 7期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（　　）备案。

  A.证监会

  B.期货协会

  C.期货交易所

  D.期货公司董事会

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• 8股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（　　），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  A.产品特征和标的物特征

  B.产品特征和风险特性

  C.标的物特征和风险特性

  D.交割规则和风险特性

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• 9一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）万元。

  A.50

  B.500

  C.5000

  D.50000

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• 10（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  A.中国期货业协会

  B.中国金融期货交易所

  C.中国期货保证金监控中心公司

  D.中国证监会及其派出机构

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