期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（　　）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

试卷相关题目

• 1下列说法不正确的是（　　）。

  A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证

  B.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续

  C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行

  D.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构

  开始考试点击查看答案
• 2（　　）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

  A.期货公司

  B.中国期货业协会

  C.中国金融期货交易所

  D.中国期货保证金监控中心公司

  开始考试点击查看答案
• 3投资者应当遵守（　　）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

  A.有限责任

  B.买卖自负

  C.依照契约分配

  D.与期货公司盈亏共担

  开始考试点击查看答案
• 4关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（　　）。

  A.应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险

  B.应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

  C.应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

  D.期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外

  开始考试点击查看答案
• 5（　　）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  A.中国期货业协会

  B.中国金融期货交易所

  C.中国证监会及其派出机构

  D.中国期货保证金监控中心公司

  开始考试点击查看答案
• 6期货公司会员单位应当建立以（　　）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。

  A.了解客户和分类管理

  B.了解客户和统一管理

  C.服务客户和分类管理

  D.服务客户和统一管理

  开始考试点击查看答案
• 7期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是（　　）。

  A.应当向投资者充分揭示股指期货风险

  B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

  C.协助投资者规避投资者适当性标准要求

  D.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

  开始考试点击查看答案
• 8期货公司会员单位应当完善（　　），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

  A.客户资料管理机制

  B.客户纠纷处理机制

  C.客户投诉管理机制

  D.客户关系维护机制

  开始考试点击查看答案
• 9对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（　　）。

  A.给予行政处罚

  B.协会内通报批评

  C.通过媒体公开谴责

  D.取消会员资格并公告

  开始考试点击查看答案
• 10《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》由（　　）负责解释。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国金融期货交易所

  D.中国期货保证金监控中心公司

  开始考试点击查看答案