期货公司持有的金融资产，按照（    ）采取不同比例进行风险调整。

试卷相关题目

• 1根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为（    ）。

  A.净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金

  B.净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值

  C.净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项

  D.净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项

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• 2《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（    ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

  A.净资产

  B.固定资产

  C.流动资产

  D.总资本

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• 3期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的（    ）机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  A.风险防范和效益增长

  B.风险监控和资本补足

  C.风险监控和信息披露

  D.信息披露和资本补足

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• 4期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（    ）。

  A.风险性测试

  B.常规性测试

  C.敏感性测试

  D.系统性测试

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• 5期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（    ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.80%

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• 6有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（    ）。

  A.相应增加预计负债金额

  B.相应核减净资本金额

  C.相应增加保证金金额

  D.相应核减净资产金额

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• 7证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（    ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

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• 8《期货从业人员执业行为准则》是（    ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  A.中国证监会派出机构

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会期货部

  D.期货交易所

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• 9在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为（    ）。

  A.该期货公司住所地

  B.该分支机构住所地

  C.期货交易所住所地

  D.中国证监会指定的地点

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• 10期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，（    ）应当承担赔偿责任。

  A.期货公司

  B.客户

  C.期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任

  D.期货交易所

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