证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（    ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

试卷相关题目

• 1有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（    ）。

  A.相应增加预计负债金额

  B.相应核减净资本金额

  C.相应增加保证金金额

  D.相应核减净资产金额

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• 2期货公司持有的金融资产，按照（    ）采取不同比例进行风险调整。

  A.流动性和可回收性情况

  B.分类和账龄

  C.分类和流动性情况

  D.账龄和变现性情况

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• 3根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为（    ）。

  A.净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金

  B.净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值

  C.净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项

  D.净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项

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• 4《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（    ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

  A.净资产

  B.固定资产

  C.流动资产

  D.总资本

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• 5期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的（    ）机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  A.风险防范和效益增长

  B.风险监控和资本补足

  C.风险监控和信息披露

  D.信息披露和资本补足

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• 6《期货从业人员执业行为准则》是（    ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  A.中国证监会派出机构

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会期货部

  D.期货交易所

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• 7在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为（    ）。

  A.该期货公司住所地

  B.该分支机构住所地

  C.期货交易所住所地

  D.中国证监会指定的地点

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• 8期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，（    ）应当承担赔偿责任。

  A.期货公司

  B.客户

  C.期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任

  D.期货交易所

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• 9股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（    ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  A.风险认知水平

  B.投资技能和风险控制能力

  C.风险认知和控制能力

  D.产品认知水平和风险承受能力

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• 10中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（    ）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

  A.统一领导、加强协作、联合监管

  B.统一领导、分工负责、加强协作、联合监管

  C.各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行

  D.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管

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