申请设立期货公司，应当具备的条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是（    ）。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.商务部

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• 2会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（    ）。

  A.1/4以上理事联名提议

  B.期货交易所章程规定的情形

  C.中国证监会提议

  D.总经理提议

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• 3根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括（    ）。

  A.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过

  B.决定专门委员会的设置

  C.决定对违规行为的纪律处分

  D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

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• 4期货交易所会员大会行使的职权有（    ）。

  A.选举和更换会员理事

  B.审议批准理事会和总经理的工作报告

  C.审议期货交易所风险准备金使用情况

  D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

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• 5关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（    ）。

  A.每届任期5年

  B.是会员大会的常设机构，对会员大会负责

  C.由会员理事和非会员理事组成

  D.设理事长1人、副理事长1至2人

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• 6申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（    ）。

  A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元

  B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

  C.没有较大数额的到期未清偿债务

  D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

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• 7申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（    ）。

  A.经营计划

  B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

  C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

  D.律师事务所出具的法律意见书

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• 8期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（    ）。

  A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

  B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

  C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

  D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

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• 9期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（    ）。

  A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

  B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

  C.从事金融期货经纪业务的计划书

  D.业务设施和技术系统运行情况报告

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• 10期货公司变更股权有下列（    ）情形之一的，应当经中国证监会批准。

  A.持有5%以上股权的股东受让股权

  B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

  C.单个股东的持股比例增加到5%以上

  D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

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