申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1申请设立期货公司，应当具备的条件有（    ）。

  A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人

  B.注册资本最低限额为人民币3000万元

  C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

  D.有合格的经营场所和业务设施

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• 2在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是（    ）。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.商务部

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• 3会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（    ）。

  A.1/4以上理事联名提议

  B.期货交易所章程规定的情形

  C.中国证监会提议

  D.总经理提议

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• 4根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括（    ）。

  A.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过

  B.决定专门委员会的设置

  C.决定对违规行为的纪律处分

  D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

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• 5期货交易所会员大会行使的职权有（    ）。

  A.选举和更换会员理事

  B.审议批准理事会和总经理的工作报告

  C.审议期货交易所风险准备金使用情况

  D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

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• 6申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（    ）。

  A.经营计划

  B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

  C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

  D.律师事务所出具的法律意见书

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• 7期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（    ）。

  A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

  B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

  C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

  D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

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• 8期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（    ）。

  A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

  B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

  C.从事金融期货经纪业务的计划书

  D.业务设施和技术系统运行情况报告

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• 9期货公司变更股权有下列（    ）情形之一的，应当经中国证监会批准。

  A.持有5%以上股权的股东受让股权

  B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

  C.单个股东的持股比例增加到5%以上

  D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

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• 10期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（    ）。

  A.变更股权申请书

  B.变更后期货公司股东股权背景情况图

  C.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

  D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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