期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（    ）。

试卷相关题目

• 1期货公司变更股权有下列（    ）情形之一的，应当经中国证监会批准。

  A.持有5%以上股权的股东受让股权

  B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

  C.单个股东的持股比例增加到5%以上

  D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

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• 2期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（    ）。

  A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

  B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

  C.从事金融期货经纪业务的计划书

  D.业务设施和技术系统运行情况报告

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• 3期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（    ）。

  A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

  B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

  C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

  D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

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• 4申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（    ）。

  A.经营计划

  B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

  C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

  D.律师事务所出具的法律意见书

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• 5申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（    ）。

  A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元

  B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

  C.没有较大数额的到期未清偿债务

  D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

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• 6期货公司变更注册资本，应当符合的条件是（    ）。

  A.变更后注册资本不低于2000万元

  B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

  C.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

  D.模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于1亿元

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• 7《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（    ）。

  A.副总经理

  B.首席风险官

  C.营业部负责人

  D.财务负责人

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• 8申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（    ）。

  A.诚实守信的品质

  B.良好的职业道德

  C.优良的期货交易业绩

  D.履行职责所必需的经营管理能力

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• 9根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（    ）。

  A.在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属

  B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

  C.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

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• 10申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（    ）。

  A.具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.通过中国证监会认可的资质测试

  D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

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