证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（    ）。

  A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外

  B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

  C.净资本不低于12亿元人民币

  D.净资本不低于净资产的70%

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• 2证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（    ）制度。

  A.业务规则

  B.风险隔离

  C.内部控制

  D.合规检查

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• 3证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（    ）。

  A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

  B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  C.具有满足业务需要的技术系统

  D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

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• 4中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（    ）进行专项说明。

  A.合法性

  B.充足性

  C.有效性

  D.合理性

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• 5期货公司风险监管指标包括（    ）。

  A.净资本与净资产的比例

  B.流动资产与流动负债的比例

  C.负债与净资产的比例

  D.规定的最低限额的结算准备金要求

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• 6《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括（    ）。

  A.执业纪律

  B.专业胜任能力

  C.职业品德

  D.职业责任

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• 7根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（    ）。

  A.诚实守信，恪尽职守、

  B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

  C.保守投资者的商业秘密及个人隐私

  D.坚持期货市场的公开、公平、公正原则

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• 8期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外、（    ）

  A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的

  B.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

  C.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

  D.有关法律、法规、规章等要求提供的

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• 9期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息的（    ）。

  A.情节严重的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上3倍以下罚金

  B.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  C.情节特别严重的，处7年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上3倍以下罚金

  D.情节特别严重的，处5年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

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• 10人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（    ）确定承担的民事责任。

  A.是否有过错

  B.是否有损失及损失大小

  C.过错的性质、大小

  D.过错和损失之间的因果关系

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