期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外、（    ）

试卷相关题目

• 1根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（    ）。

  A.诚实守信，恪尽职守、

  B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

  C.保守投资者的商业秘密及个人隐私

  D.坚持期货市场的公开、公平、公正原则

  开始考试点击查看答案
• 2《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括（    ）。

  A.执业纪律

  B.专业胜任能力

  C.职业品德

  D.职业责任

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（    ）。

  A.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

  B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

  C.净资本等指标的计算表及相关说明

  D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（    ）。

  A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外

  B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

  C.净资本不低于12亿元人民币

  D.净资本不低于净资产的70%

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（    ）制度。

  A.业务规则

  B.风险隔离

  C.内部控制

  D.合规检查

  开始考试点击查看答案
• 6期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息的（    ）。

  A.情节严重的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上3倍以下罚金

  B.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  C.情节特别严重的，处7年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上3倍以下罚金

  D.情节特别严重的，处5年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  开始考试点击查看答案
• 7人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（    ）确定承担的民事责任。

  A.是否有过错

  B.是否有损失及损失大小

  C.过错的性质、大小

  D.过错和损失之间的因果关系

  开始考试点击查看答案
• 8下列有关期货纠纷案件的管辖，说法不正确的是（    ）。

  A.期货纠纷案件由基层人民法院管辖

  B.高级人民法院根据需要可以确定部分中级人民法院受理期货纠纷案件

  C.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依侵权行为发生地确定管辖

  D.侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖

  开始考试点击查看答案
• 9根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（    ）。

  A.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其自行承担

  B.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任

  C.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担

  D.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担

  开始考试点击查看答案
• 10根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（    ）。

  A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

  B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

  C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

  D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

  开始考试点击查看答案