（    ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

试卷相关题目

• 1全面结算会员期货公司应当按照（    ）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

  A.中国证监会

  B.期货公司

  C.国务院

  D.期货交易所

  开始考试点击查看答案
• 2具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（    ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

  A.8

  B.10

  C.15

  D.20

  开始考试点击查看答案
• 3因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（    ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  开始考试点击查看答案
• 4期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（    ）报告。

  A.期货公司

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会

  D.中国证监会相关派出机构

  开始考试点击查看答案
• 5为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（    ），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

  A.《期货公司管理办法》

  B.《期货交易管理条例》

  C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

  D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（    ）名，拟开展介绍业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。

  A.1；2

  B.2；5

  C.5；2

  D.5；5

  开始考试点击查看答案