证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（    ）名，拟开展介绍业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。

试卷相关题目

• 1为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（    ），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

  A.《期货公司管理办法》

  B.《期货交易管理条例》

  C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

  D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

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• 2期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（    ）报告。

  A.期货公司

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会

  D.中国证监会相关派出机构

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• 3因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（    ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 4具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（    ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

  A.8

  B.10

  C.15

  D.20

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• 5（    ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

  A.期货公司

  B.中国证监会

  C.期货业协会

  D.国务院期货监督管理机构

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• 6期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（    ）风险监管报表进行审计。

  A.月度

  B.季度

  C.半年度

  D.年度

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• 7期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（    ）。

  A.净资本

  B.注册资本

  C.风险准备金

  D.结算准备金

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• 8中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（    ）。

  A.50%

  B.60%

  C.120%

  D.150%

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