期货从业资格期货从业资格期货法律法规2013年5月期货法律法规临考预测试卷

题目内容

推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

2024-07-08

A.2

B.3

C.4

D.5

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1（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构
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2自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.2
B.5
C.10
D.15
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3证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.20%
D.40%
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4（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.证券公司
D.中国人民银行
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5非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。
A.商业银行
B.期货交易
C.中国人民银行
D.结算会员，由结算会员提交期货交易所
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