（    ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

试卷相关题目

• 1证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（    ），但因证券公司发债提供的反担保除外。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.40%

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• 2自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（    ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.15

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• 3（    ）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货公司

  D.国务院期货监督管理机构

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• 4推荐人每年最多只能推荐（    ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 5非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（    ）。

  A.商业银行

  B.期货交易

  C.中国人民银行

  D.结算会员，由结算会员提交期货交易所

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• 6期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前（    ）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 7取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为（    ）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

  A.客户

  B.会员

  C.非结算会员

  D.投资者

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• 8申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（    ）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.8

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• 9在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（    ）。

  A.只参加面试

  B.只参加笔试

  C.对学历不作要求

  D.免试取得期货从业人员资格

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