风险监管指标与上月相比变动超过（    ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

试卷相关题目

• 1期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.3亿元

  开始考试点击查看答案
• 2期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（    ）的标准。

  A.1500万元

  B.3000万元

  C.5000万元

  D.1亿元

  开始考试点击查看答案
• 3净资本的计算公式为（    ）

  A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

  B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-／+其他调整项

  C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

  D.净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

  开始考试点击查看答案
• 4期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（    ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  开始考试点击查看答案
• 5《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（    ）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

  A.实行会员分级结算制度的期货交易所

  B.实行会员统—结算制度的期货交易所

  C.实行会员每日无负债结算制度的期货交易所

  D.实行保证金结算制度的期货交易所

  开始考试点击查看答案
• 6重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（    ）以上变化的业务。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.60%

  开始考试点击查看答案
• 7期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（    ）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

  A.期货行业秘密

  B.投资者的商业秘密

  C.期货公司人员变动情况

  D.期货交易所任职情况

  开始考试点击查看答案
• 8从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（    ）报告。

  A.期货公司

  B.期货业协会

  C.中国证监会

  D.中国银监会

  开始考试点击查看答案
• 9《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（    ）起施行。

  A.2004年6月1日

  B.2003年7月1日

  C.2008年4月30日

  D.2007年1月1日

  开始考试点击查看答案
• 10取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（    ）向中国期货业协会申请从业资格。

  A.期货公司

  B.期货交易所

  C.所在从事期货经营业务的机构

  D.期货监督管理机构的分支机构

  开始考试点击查看答案