从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（    ）报告。

试卷相关题目

• 1期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（    ）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

  A.期货行业秘密

  B.投资者的商业秘密

  C.期货公司人员变动情况

  D.期货交易所任职情况

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• 2重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（    ）以上变化的业务。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.60%

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• 3风险监管指标与上月相比变动超过（    ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.60%

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• 4期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（    ）。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.3亿元

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• 5期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（    ）的标准。

  A.1500万元

  B.3000万元

  C.5000万元

  D.1亿元

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• 6《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（    ）起施行。

  A.2004年6月1日

  B.2003年7月1日

  C.2008年4月30日

  D.2007年1月1日

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• 7取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（    ）向中国期货业协会申请从业资格。

  A.期货公司

  B.期货交易所

  C.所在从事期货经营业务的机构

  D.期货监督管理机构的分支机构

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• 8从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（    ）应当对期货从业人员的报告行为保密。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会和中国期货业协会

  D.中国证监会和期货公司

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• 9《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（    ）有期徒刑，并处罚金

  A.十年以上

  B.十年以下

  C.三年以上十年以下

  D.三年以上二十年以下

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• 10在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（    ）为合同履行地。

  A.期货交易所住所地

  B.该期货公司总部

  C.期货公司注册地

  D.该分支机构住所地

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