期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（    ）申请材料。

试卷相关题目

• 1未经中国证监会批准，期货交易所的（    ）不得在任何营利性组织中兼职。

  A.理事长、副理事长

  B.董事长、副董事长

  C.监事会主席、监事会副主席

  D.总经理、副总经理、董事会秘书

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• 2期货交易所应当编制交易情况（    ），并及时公布。

  A.周报表

  B.月报表

  C.季度报表

  D.年报表

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• 3期货交易所应当以适当方式发布下列（    ）信息。

  A.即时行情

  B.持仓量、成交量排名情况

  C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

  D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况

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• 4期货交易所可以接受以下（    ）有价证券充抵保证金。

  A.大额可转让存单

  B.可流通的国债

  C.经期货交易所认定的标准仓单

  D.中国证监会认定的其他有价证券

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• 5会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（    ）。

  A.选举和更换会员理事

  B.制定交易所的各种管理制度

  C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

  D.审议期货交易所风险准备金使用情况

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• 6持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（    ）申请材料。

  A.变更股权申请书

  B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

  C.拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

  D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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• 7期货公司与其控股股东在（    ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

  A.业务、人员

  B.资产、财务

  C.场所

  D.名称

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• 8期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（    ）等资料供客户查阅。

  A.期货交易相关法规

  B.期货交易所业务规则

  C.相关期货经纪业务流程

  D.相关从业人员资格证明

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• 9期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（    ）以及其他业务记录应当至少保存20年。

  A.交易指令记录

  B.交易结算记录

  C.错单记录

  D.客户投诉档案

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• 10期货公司涉及（    ），期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A.股权被冻结

  B.重大诉讼、仲裁

  C.股权用于担保

  D.发生其他重大事件

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