期货公司涉及（    ），期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

试卷相关题目

• 1期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（    ）以及其他业务记录应当至少保存20年。

  A.交易指令记录

  B.交易结算记录

  C.错单记录

  D.客户投诉档案

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• 2期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（    ）等资料供客户查阅。

  A.期货交易相关法规

  B.期货交易所业务规则

  C.相关期货经纪业务流程

  D.相关从业人员资格证明

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• 3期货公司与其控股股东在（    ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

  A.业务、人员

  B.资产、财务

  C.场所

  D.名称

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• 4持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（    ）申请材料。

  A.变更股权申请书

  B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

  C.拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

  D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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• 5期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（    ）申请材料。

  A.金融期货经纪业务资格申请书

  B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

  C.从事金融期货经纪业务的计划书

  D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告

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• 6期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（    ）等监管措施。

  A.提示

  B.记入信用记录

  C.谈话

  D.降职

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• 7客户可以通过（    ）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

  A.书面

  B.电话

  C.电传

  D.互联网

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• 8下列（    ）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

  A.会计师事务所

  B.律师事务所

  C.审计事务所

  D.资产评估机构

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• 9下列（    ）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

  A.期货公司其他期货经营机构

  B.期货交易所

  C.期货保证金安全存管监控机构

  D.会计事务所

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• 10下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是（    ）。

  A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

  B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

  C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

  D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

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