中国证监会及其派出机构将下列（    ）事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

试卷相关题目

• 1首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（    ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

  A.独立

  B.正确

  C.审慎

  D.及时

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• 2期货公司章程应当明确规定首席风险官的（    ）。

  A.薪酬范围

  B.任期、职责范围

  C.权利义务

  D.工作报告的程序和方式

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• 3董事会选聘首席风险官，应当将其是否（    ）作为主要判断标准。

  A.熟悉期货法律法规

  B.诚信守法

  C.具备胜任能力

  D.符合规定的任职条件

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• 4下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是（    ）。

  A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

  B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

  C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

  D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

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• 5下列（    ）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

  A.期货公司其他期货经营机构

  B.期货交易所

  C.期货保证金安全存管监控机构

  D.会计事务所

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• 6申请独立董事的任职资格，应当具备下列（    ）条件。

  A.有履行职责所必需的时间和精力

  B.通过中国证监会认可的资质测试

  C.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

  D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

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• 7下列（    ）人员不得担任期货公司独立董事。

  A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

  C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

  D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前l0名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构，任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

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• 8申请首席风险官的任职资格，应当具备下列（    ）条件。

  A.通过中国证监会认可的资质测试

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.从事期货业务3年122上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

  D.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验

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• 9申请财务负责人的任职资格，应当具备下列（    ）条件。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

  D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

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• 10除（    ）以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

  A.董事长

  B.监事会主席

  C.独立董事

  D.监事长

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