下列（    ）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

试卷相关题目

• 1下列（    ）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

  A.会计师事务所

  B.律师事务所

  C.审计事务所

  D.资产评估机构

  开始考试点击查看答案
• 2客户可以通过（    ）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

  A.书面

  B.电话

  C.电传

  D.互联网

  开始考试点击查看答案
• 3期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（    ）等监管措施。

  A.提示

  B.记入信用记录

  C.谈话

  D.降职

  开始考试点击查看答案
• 4期货公司涉及（    ），期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A.股权被冻结

  B.重大诉讼、仲裁

  C.股权用于担保

  D.发生其他重大事件

  开始考试点击查看答案
• 5期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（    ）以及其他业务记录应当至少保存20年。

  A.交易指令记录

  B.交易结算记录

  C.错单记录

  D.客户投诉档案

  开始考试点击查看答案
• 6下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是（    ）。

  A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

  B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

  C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

  D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

  开始考试点击查看答案
• 7董事会选聘首席风险官，应当将其是否（    ）作为主要判断标准。

  A.熟悉期货法律法规

  B.诚信守法

  C.具备胜任能力

  D.符合规定的任职条件

  开始考试点击查看答案
• 8期货公司章程应当明确规定首席风险官的（    ）。

  A.薪酬范围

  B.任期、职责范围

  C.权利义务

  D.工作报告的程序和方式

  开始考试点击查看答案
• 9首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（    ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

  A.独立

  B.正确

  C.审慎

  D.及时

  开始考试点击查看答案
• 10中国证监会及其派出机构将下列（    ）事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

  A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

  B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

  C.工作期间的履职情况

  D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

  开始考试点击查看答案