小崔的做法，违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第（    ）条规定。

试卷相关题目

• 1（    ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国银监会

  D.国务院期货监督管理机构

  开始考试点击查看答案
• 2张某是某期货公司职员，2009年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，下列该期货公司的做法正确的是（    ）。

  A.应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情

  B.应当立刻召开找重要客户代表大会，及时公布此事情

  C.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

  D.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日.起10个工作日内向中国期货业协会报告

  开始考试点击查看答案
• 3陈某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2008年l2月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现陈某于2006年7月曾因违法违规行为，被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》的规定，该期货公司（    ）。

  A.不得为陈某办理从业资格申请，可以继续聘用，但陈某不得从事期货业务

  B.不得为陈某办理从业资格申请，同时，必须解聘陈某

  C.可为陈某办理从业资格申请，但必须解聘陈某

  D.可为陈某办理从业资格申请，并证明其有相关能力，能够从事期货业务

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于对该期货公司的期货投资者保障基金的使用，说法正确的是（    ）。

  A.在任何情况下，只有期货公司拥有期货投资者保障基金的支配权，即使该期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口

  B.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿

  C.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按百分之九十补偿

  D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按百分之八十补偿

  开始考试点击查看答案
• 5如果该期货公司达到下列（    ）条件，其可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

  A.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

  B.没有妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料

  C.该公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

  D.妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保了财务记录和档案完整、真实

  开始考试点击查看答案
• 6甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第（    ）条规定。

  A.三

  B.二十

  C.二十六

  D.三十

  开始考试点击查看答案
• 7如果小崔在任职期间发现甲期货公司有违规行为，小崔直接将此事报告给了甲期货公司董事会，并且于5日后向公司住所地中国证监会派出机构报告，则小崔（    ）。

  A.做法是正确的

  B.违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定

  C.违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定

  D.违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条规定

  开始考试点击查看答案
• 8某期货公司拟任用境外人士担任期货公司的副总经理，则根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，其人数的比例不得超过公司期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的（    ）。

  A.10%

  B.30%

  C.60%

  D.90%

  开始考试点击查看答案
• 9郑州某期货公司，欲称为郑州商品期货交易所结算会员，则其结算业务资格由（    ）批准。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.中国期货业协会

  开始考试点击查看答案
• 10该期货投资者保障基金由（    ）集中管理、统筹使用。

  A.财政部

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.基金管理公司

  开始考试点击查看答案