如果小崔在任职期间发现甲期货公司有违规行为，小崔直接将此事报告给了甲期货公司董事会，并且于5日后向公司住所地中国证监会派出机构报告，则小崔（    ）。

试卷相关题目

• 1甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第（    ）条规定。

  A.三

  B.二十

  C.二十六

  D.三十

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• 2小崔的做法，违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第（    ）条规定。

  A.十

  B.十八

  C.三十

  D.三十三

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• 3（    ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国银监会

  D.国务院期货监督管理机构

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• 4张某是某期货公司职员，2009年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，下列该期货公司的做法正确的是（    ）。

  A.应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情

  B.应当立刻召开找重要客户代表大会，及时公布此事情

  C.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

  D.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日.起10个工作日内向中国期货业协会报告

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• 5陈某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2008年l2月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现陈某于2006年7月曾因违法违规行为，被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》的规定，该期货公司（    ）。

  A.不得为陈某办理从业资格申请，可以继续聘用，但陈某不得从事期货业务

  B.不得为陈某办理从业资格申请，同时，必须解聘陈某

  C.可为陈某办理从业资格申请，但必须解聘陈某

  D.可为陈某办理从业资格申请，并证明其有相关能力，能够从事期货业务

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• 6某期货公司拟任用境外人士担任期货公司的副总经理，则根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，其人数的比例不得超过公司期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的（    ）。

  A.10%

  B.30%

  C.60%

  D.90%

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• 7郑州某期货公司，欲称为郑州商品期货交易所结算会员，则其结算业务资格由（    ）批准。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.中国期货业协会

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• 8该期货投资者保障基金由（    ）集中管理、统筹使用。

  A.财政部

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.基金管理公司

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• 9根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（    ）。

  A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

  B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

  C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

  D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元

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