对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（）。

试卷相关题目

• 1期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。

  A.期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

  B.有关规章要求公布

  C.期货交易所按照有关规定进行检查

  D.期货从业人员对投资者服务结束后

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• 2期货经纪公司加强内部控制制度时,要()。

  A.完善信息发布和信息管理制度

  B.建立、完善档案管理制度

  C.客户管理制度

  D.制订有效的应急应变措施

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• 3期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（）。

  A.内部稽核岗位要实行对总经理负责

  B.内部稽核岗位要实行对董事会负责

  C.内部稽核岗位要建立、健全保密制度

  D.稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

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• 4当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

  A.投资者为限制民事行为能力的自然人

  B.经查实，投资者为期货交易所的工作人员

  C.经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关

  D.经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶

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• 5期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。

  A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

  B.派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

  C.中国证监会对上报材料进行书面审核

  D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定

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• 6期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

  A.情节严重

  B.情节较轻

  C.并造成严重后果

  D.未造成严重后果

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• 7期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

  A.高于客户指令价格卖出

  B.高于客户指令价格买入

  C.低于客户指令价格卖出

  D.低于客户指令价格买入

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• 8客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。

  A.对当日所有持仓的确认

  B.对该日之前所有持仓的确认

  C.对当日交易结算结果的确认

  D.对该日之前交易结算结果的确认

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• 9以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。

  A.期货交易所擅自上市合约

  B.期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

  C.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

  D.期货交易所违反规定使用收益

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• 10期货经纪公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

  A.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

  B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

  C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金

  D.从事期货自营业务

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